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中級會計職稱《經濟法》知識點：基金募集和投資運作規則

基金募集規則

①不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得以任何方式向“不特定對象”宣傳推介。

②不得向投資者承諾“保本”或者“最低收益”。

③私募基金管理人或銷售機構要對投資者的風險識別和風險承擔能力進行“評估”，并由投資者“書面”承諾符合條件。

④私募基金管理人自行銷售或委托銷售私募基金，應當自行或委托第三方機構對私募基金進行“風險評級”，向合格投資者推介私募基金。

⑤投資者應如實填寫風險識別和風險承擔能力問卷，如實承諾資產或收入情況，并對其真實、準確、完整性負責。

⑥投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

投資運作規則

①募集私募基金應當“簽訂合同”。

②除合同另有約定外，應當由基金托管人“托管”。

【注意】合同約定不進行托管的，應當在基金合同中明確“保障私募基金財產安全的制度措施”和“糾紛解決機制”。

③同一私募基金管理人，管理不同類別私募基金的，應當堅持“專業化管理”原則。

④私募基金管理人等從事私募基金業務的人員，不得將自有財產、他人財產“混同”于基金財產從事投資活動，不得“不公平”的對待其管理的不同基金財產。

⑤私募基金管理人、托管人應當“如實披露”可能影響投資者合法權益的重大信息。

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