中級經濟師工商管理網絡課程

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中級經濟基礎知識復習提綱第三十章

第三十章 證券法律制度

1、證券法的基本原則：①保護投資者合法權益；②公平原則；③公正原則；④公開原則；⑤平等、自愿、有償、誠實信用的原則；⑥國家集中統一監管與行業自律相結合的原則

2、證券公司的組織形式：有限責任公司或股份有限公司

3、證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。

4、證券法規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評估機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。

5、證券發行，是指經批準符合條件的證券發行人，以籌集資金為目的，按照一定程序將證券銷售給投資者的行為。

6、向不特定對象發行的的證券票面總值超過萬元的，應當由承銷團承銷。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90天

7、公司公開發行新股，應當符合的條件：具備健全且運行良好的組織機構；具有持續盈利能力，財務狀況良好；最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

8、禁止的證券交易行為包括：內幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。

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