天津會計中級培訓班

發表于:2021-12-16 11:52:52 分類:中級會計師培訓

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中級會計職稱經濟法知識點:禁止交易——欺詐客戶

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禁止交易——欺詐客戶

判定標準:“證券公司及其從業人員”違背客戶真實意思,侵害客戶利益。  1.違背客戶的委托為其買賣證券;  2.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;  3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;  4.未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;  5.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;  6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

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